摘要 【证监会就《证券经纪业务管理办法（征求意见稿）》公开征求意见】7月26日，证监会新闻发言人高莉表示，证监会就《证券经纪业务管理办法征求意见稿》公开征求意见。征求意见的主要内容包括：首次对证券经纪业务作出界定，明确委托关系本质；要求证券公司切实保护投资者合法权益；全面规范主要业务环节；强化证券公司内部的管控责任；强化监督管理和责任追究。（证监会网站）
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为了规范证券经纪业务活动，保护广大投资者合法权益，维护证券市场正常秩序，证监会起草了《证券经纪业务管理办法(征求意见稿)》(以下简称《证券经纪业务管理办法》)，自7月26日起向社会公开征求意见。
证监会历来高度重视证券经纪业务监管。自证券公司综合治理以来，证监会陆续完成问题证券公司风险处置、证券账户规范、客户资金三方存管、营销人员规范、营业网点清理规范、外部接入系统规范等基础性工作，业务监管框架逐步建立。但该业务监管尚未有统一的部门规章，现有监管要求散见于证监会、证券交易场所、证券登记结算机构、行业协会的文件之中，效力层级较低，一些监管要求有所滞后，无法满足业务规范运作的需要。为解决上述问题，证监会研究起草了《证券经纪业务管理办法》。
本次征求意见的《证券经纪业务管理办法》的主要内容包括：一是首次对证券经纪业务作出界定，明确委托关系本质，把握核心环节，为打击非法证券经纪业务提供明确规则依据。二是要求证券公司切实保护投资者合法权益，从交易佣金收取、客户资产保护、对账单提供、转销户办理、投诉处理等具体事项上作出必要的制度保障。三是全面规范了主要业务环节，对营销、开户、交易、结算等作出了规定，明确了账户实名制、适当性管理、交易行为管理、异常交易监控的具体规范。四是系统强化了证券公司内部管控责任，从隔离墙建立、人员管理、组织保障、合规稽核、信息系统、营业场所等方面提出了规范要求。五是强化监督管理与责任追究，在法律授权范围内明确了相应的行政监管与行政处罚措施，依法对公司及其责任人员的责任承担做出了具体规定。
欢迎社会各界对《证券经纪业务管理办法》提出宝贵意见，证监会将根据公开征求意见的情况，对《证券经纪业务管理办法》作进一步修改并履行程序后发布实施。
关于就《证券经纪业务管理办法(征求意见稿)》公开征求意见的通知
为进一步规范证券经纪业务活动，防范金融风险，我会起草了《证券经纪业务管理办法(征求意见稿)》(以下简称《征求意见稿》)，现向社会公开征求意见。公众可通过以下途径和方式提出反馈意见：
1、登陆中国政府法制信息网(网址http://www.chinalaw.gov.cn)，进入首页主菜单的“立法意见征集”栏目提出意见。
2、登陆中国证监会网站(网址：http://www.csrc.gov.cn)，进入首页右侧点击“征求意见”栏目提出意见。
3、电子邮件：jigoubu@csrc.gov.cn。
4、通信地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会证券基金机构监管部，邮政编码：100033。
意见反馈截止时间为2019年8月26日。
中国证监会
2019年7月26日
（文章来源：证监会网站）
(责任编辑：DF142)
